Pérez-Llorca celebró una sesión de ‘Compliance al día’ que contó con la participación de Sonsoles Centeno, socia de Derecho de la Unión Europea y Competencia y directora de la oficina de Bruselas, Juan Palomino, socio de Penal Económico e Investigaciones y Jorge Walser, asociado de esta práctica, en la que analizaron las tendencias emergentes dentro del panorama global de sanciones internacionales.
El seminario fue inaugurado por Sonsoles Centeno, que comenzó su intervención aludiendo a la normativa europea en el contexto del complejo marco geopolítico. La socia del Despacho señaló la dificultad para el cumplimiento de las sanciones, teniendo en cuenta que no son idénticos los regímenes existentes en Estados Unidos, Reino Unido y la Unión Europea, lo que puede generar dificultades en la aplicación por las empresas. En todo caso, destacó que la regulación de la UE no es siempre fácil de interpretar, por lo que en caso de duda sobre la aplicación de un determinado precepto, atendiendo a la finalidad de estas normas, se debe entender en sentido amplio. “La aplicación de la normativa sobre medidas restrictivas requiere un enfoque conservador y preventivo” indicó Centeno.
Además, destacó la Directiva (UE) 2024/1226 relativa a la definición de los delitos y las sanciones por la vulneración de las medidas restrictivas de la Unión Europea, que entrará en vigor el 20 de mayo de 2025 y supone un hito importante para garantizar el cumplimiento de las medidas restrictivas. A partir de la transposición, el incumplimiento de estas medidas podrá ser sancionado incluso penalmente. En esta línea, Juan Palomino agregó que la Directiva será determinante porque no solo cumpliremos con las obligaciones a nivel comunitario e introduciremos en nuestro Código Penal la elusión de medidas restrictivas como conducta delictiva, sino que también tendrá previsiblemente un efecto arrastre en otros ámbitos. Un ejemplo de lo anterior podría ser lo relativo a las sanciones administrativas asociadas al incumplimiento de las medidas restrictivas que afectan a importaciones y exportaciones, que hasta la fecha se graduaban únicamente como infracciones graves o leves y que, en coherencia con la reforma, deberían incluirse también dentro del catálogo de infracciones muy graves.
Además, el socio expuso que la Directiva recoge como delito aquellas conductas que hayan sido dolosas, pero también se abre la posibilidad de que se cometa el delito por imprudencia grave. Para Palomino, esto podría generar un complejo abanico de escenarios para las empresas: «Se traslada a las compañías la responsabilidad de actuar como policía en este ámbito, atribuyéndoles una posición de garante a la hora combatir prácticas elusivas de las medidas restrictivas, incluso de manera indirecta, y, en cierta manera, se les obliga a justificar que han hecho lo suficiente para evitarlas”. Este tipo de delitos, que se suelen configurar como «normas penales en blanco», requieren de una remisión a la normativa administrativa, en este caso especialmente compleja de interpretar, lo cual supondrá un gran reto para los operadores jurídicos, especialmente en la jurisdicción penal. “Adoptar medidas internas es crucial para establecer una estrategia preventiva”, subrayó.
Para concluir la sesión, Jorge expuso las distintas medidas preventivas y reactivas a las que pueden hacer frente las organizaciones en materia de sanciones internacionales. En compliance preventivo, numerosos sectores cuentan ya con evaluaciones de riesgo en los que identifican la exposición y potenciales sanciones aplicables al negocio. Asimismo, existen controles específicos, como los protocolos de crisis o las auditorias de terceros, que permiten mitigar los riesgos de las sanciones.
Por último, las medias reactivas son herramientas eficaces cuando las acciones preventivas no han sido efectivas. Una de las primeras cuestiones a llevar a cabo es el reporte a comisiones internas para que la información requerida sea presentada de manera correcta y se contacte a la persona adecuada. Además, si es necesario abrir una investigación interna es necesario documentar todos los procesos para determinar los hechos y valorar los daños económicos, legales y reputacionales causados ante un evento de riesgo. “Adoptar medidas reactivas de manera veloz es fundamental, pero no existe una única vía para todas las empresas. Se deben valorar los distintos indicadores de cada negocio y evaluar las diferentes ‘red flags’ que puedan surgir”, abogó Walser.
Valora este contenido.
Sé el primero en puntuar este contenido.
No hay entradas relacionadas
Este sitio web utiliza cookies para mejorar tu experiencia mientras navegas por el sitio web. De estas, las cookies que se clasifican como necesarias se almacenan en tu navegador, ya que son esenciales para el funcionamiento de las funcionalidades básicas del sitio web. Estas cookies no requieren el consentimiento del usuario. También utilizamos cookies de terceros: analíticas, que nos ayudan a analizar y comprender cómo utilizas este sitio web, y publicitarias, para generar audiencias y ofrecer publicidad personalizada a través de los hábitos de navegación de los usuarios. Estas cookies se almacenarán en tu navegador solo con tu consentimiento. También tienes la opción de optar por no recibir estas cookies. La exclusión voluntaria de algunas de estas cookies puede afectar a tu experiencia de navegación.
Las cookies estrictamente necesarias tiene que estar siempre activadas para el correcto funcionamiento de la web. No recogen ningún tipo de información personal.
Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.
Utilizamos cookies de análisis o medición que son aquellas que, tratadas por nosotros, nos permiten el seguimiento y análisis del comportamiento de los usuarios de los sitios web a los que están vinculadas, incluida la cuantificación de los impactos de los anuncios.
La información recogida mediante este tipo de cookies se utiliza en la medición de la actividad de los sitios web, aplicación o plataforma, con el fin de introducir mejoras en los productos o servicios ofertados en función del análisis de los datos de uso que hacen los usuarios del servicio.
¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!
Utilizamos cookies publicitarias que son aquellas que, tratadas por nosotros o por terceros, almacenan información del comportamiento de los usuarios obtenida a través de la observación continuada de sus hábitos de navegación, lo que permite desarrollar un perfil específico de navegación de los usuarios para mostrarles publicidad en función del mismo.
¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!
