Cuestiones jurídico-penales clave: risk shifting, omisión impropia, imputación penal top down y nuevo Sistema Interno de Información
En determinados ámbitos se habla del compliance officer como si se tratara de una figura unívoca que ejerce funciones similares en cualquier organización. …
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Profesor de Compliance Penal y Seguridad Internacional de la Universidad Loyola.
Codirector del Compliance Advisory LAB.
Cuestiones jurídico-penales clave: risk shifting, omisión impropia, imputación penal top down y nuevo Sistema Interno de Información
En determinados ámbitos se habla del compliance officer como si se tratara de una figura unívoca que ejerce funciones similares en cualquier organización.
Sin embargo, la realidad se muestra muchísimo más diversa y compleja (fruto de un evidente proceso de maduración y especialización).
Por ello, la diversidad funcional de los órganos de compliance debe, necesariamente, ser tenida en cuenta a la hora de analizar escenarios de riesgo, el risk shifting o el criterio de imputación penal Top-Down.
Asimismo, se subraya la pertinencia de que los profesionales del compliance dispongan de mecanismos que les doten del mayor blindaje posible y les permitan desarrollar las loables funciones que desempeñan con la sensación de confort que, sin duda, merecen.
El report se estructura del siguiente modo:
1) Supervisión por socios, posición de garante del órgano de administración, imputación penal top down y omisión impropia
2) Supervisión delegada de compliance officers, mecanismo de delegación, precisión funcional y sistema interno de información
A) Exigencias del mecanismo de delegación
B) Análisis por funciones:
• COMPLIANCE OFFICER RESPONSABLE DEL CANAL DE DENUNCIAS DEL SISTEMA DE COMPLIANCE
• COMPLIANCE OFFICER RESPONSABLE DE LAS INVESTIGACIONES INTERNAS
• COMPLIANCE OFFICER RESPONSABLE DE LA MONITORIZACIÓN DEL SISTEMA DE COMPLIANCE
• RESPONSABLE DEL NUEVO SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN
El report ha sido elaborado por el abogado experto en Compliance y doctor en la materia, Rafael Aguilera Gordillo, quien codirige junto al socio responsable de Forensic de dicha firma, Fernando Lacasa el Compliance Advisory LAB.
La actividad de este laboratorio esta focalizada en la investigación sobre compliance, responsabilidad penal de empresas y forensic.
Es miembro del cuerpo docente de distintos posgrados sobre Penal Económico y Compliance, como el curso profesionalizante de Compliance Officer de la Universidad de Deusto o el diploma de alta especialización en Derecho Penal Económico de la Universidad Complutense de Madrid.
Asimismo, participa en la organización académica posgrado internacional para LatAm sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Forensic en Marcos Internacionales de la Universidad de Valladolid en cooperación con varias universidades latinoamericanas.
Entre otros títulos, posee el Máster en Derecho Penal de la Universidad de Sevilla e Instituto Interuniversitario de Criminología, el Máster de Derecho Público de la Universidad de Córdoba, el diploma de Especialización para Abogados de la Escuela de Práctica Jurídica del Colegio de Abogados de Córdoba y el certificado de aptitud profesional para el ejercicio de la abogacía (CAP) del Consejo General de la Abogacía Española.
Igualmente, detenta el título de «perito experto en Compliance», la certificación de Compliance CESCOM® y la acreditación de Internationally Certified Compliance Professional de la Federación Internacional de Asociaciones de Compliance.
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